一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门掌管人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。

是

2、公司是否设立独立于财政部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。

是

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会汇报一次。

是

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次查抄：

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（1）召募资金的存放与使用

是

（2）对表担保

是

（3）关联买卖

是

（4）证券投资

不合用

（5）风险投资

不合用

（6）对表提供财政赞助

不合用

（7）采办和销售资产

是

（8）对表投资

是

（9）公司大额资金往来

是

（10）公司与董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实节造人及其关联人资金往来情况

是

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作打算和汇报。

是

6、审计委员会是否至少每季度向董事会汇报一次内部审计工作进度、质量以及发现的沉大问题等内部审计工作情况。

是

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作汇报和次一年度内部审计工作打算。

是

二、信息披露的内部节造

1、公司是否造订信息披露事务治理造度和沉大信息内部保密造度。

是

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表掌管查看互动易网站上的投资者提问，并实时、齐全进行回复。

是

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。

不合用

4、公司每次在投资者关系活动实现后两个买卖日内，是否假造《投资者关系活动纪录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）实时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

不合用

三、黑幕买卖的内部节造

1、公司是否成立黑幕信息知恋人员登记治理造度，对黑幕信息的保密治理及在黑幕信息依法公开披露前的黑幕信息知恋人员的登记治理做出划定。

是

2、公司是否在黑幕信息依法公开披露前，填写《上市公司黑幕信息知恋人员档案》并在谋划沉大事项时形成沉大事项过程备忘录，有关人员是否在备忘录上署名确认。

是

3、公司是否在年度汇报、半年度汇报和有关沉大事项布告后5个买卖日内对黑幕信息知恋人员买卖本公司证券及其衍生种类的情况进行自查。发现黑幕信息知恋人员进行黑幕买卖、泄露黑幕信息或者建议他人利用黑幕信息进行买卖的，是否进行核实、查究责任，并在2个工作日内将有关情况及处置了局报送深交所和本地证监局。

是

4、公司董事、监事、高级治理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生种类前是否以书面方式将其买卖打算通知董事会秘书。

是

5、公司关联买卖是否严格执行审批权限、审议法式并实时推广信息披露使命。

不合用

四、召募资金的内部节造

1、公司及执行召募资金项主张子公司是否对召募资金进行专户存储并实时签定《召募资金三方监管和谈》。

是

2、内部审计部门是否至少每季度对召募资金的使用和存放情况进行一次审计，并对召募资金使用的真实性和合规性颁发定见。

是

3、除金融类企业表，公司是否未将召募资金投资于持有买卖性金融资产和可供销售的金融资产、借予他人、委托理财等财政性投资，未将召募资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为重要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相扭转召募资金用处的投资。

是

4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置召募资金临时补充流动资金，未将召募资金投向调换为永远性补充流动资金，未将超募资金永远性用于补充流动资金或者送还银行贷款。

不合用

五、关联买卖的内部节造

1、公司是否在初次公开刊行股票上市后10个买卖日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息产生变动的，公司是否在2个买卖日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、正确、齐全。

是

2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。

是

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联买卖的审批权限，造订相应的审议法式，并得以执行。

是

4、公司董事、监事、高级治理人员、控股股东、现实节造人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。

是

六、对表担保的内部节造

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对表担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议法式的责任查究造度。

是

2、公司对表担保是否严格执行审批权限、审议法式并实时推广信息披露使命。

不合用

七、沉大投资的内部节造

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对沉大投资的审批权限和审议法式，有关审批权限和审议法式是否切合司法律规和深交所业务规定的划定。

是

2、公司沉大投资是否严格执行审批权限、审议法式并实时推广信息披露使命。

是

3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置召募资金临时补充流动资金期间；（2）将召募资金投向调换为永远性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永远性用于补充流动资金或者送还银行贷款后的十二个月内。

不合用

八、其他沉要事项

1、公司控股股东、现实节造人是否签署了《控股股东、现实节造人申明及承诺书》并报深交所和公司董事会登记？毓晒啥⑾质到谠烊瞬涠，新的控股股东、现实节造人是否在其实现调换的一个月内实现《控股股东、现实节造人申明及承诺书》的签署和登记工作。

是

2、公司董事、监事、高级治理人员是否已签署并实时更新《董事、监事、高级治理人员申明及承诺书》后报深交所和公司董事会登记。

是

3、除参与董事会会议表，独立董事是否每年利用不少于十天的功夫，对公司出产经营情况、治理和内部节造等造度的建设及执行情况、董事会决定执行情况等进行现场查抄。

是

独董姓名

天数

樊培银

10

高 ?科

10

宋银立

10